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公募探索运营外包试点 新基金公司有望尝鲜

中国财富网讯(田欣鑫)据证券时报11月11日报道,在海外市场,基金公司将运营业务外包的运作已相当成熟,这一形式有望在国内新设立的基金公司试点推广。据了解,多家银行及券商欲参与公募运营外包试点,部分机构已通过了基金公司方面的遴选,等待监管层的现场检查。

2017年6月,证监会批复东方阿尔法基金公司设立时,同意该公司将注册登记和估值核算业务外包给招商证券。时隔两年多,业务外包终于出现新的进展。

“一些想拿资格的服务商在等监管层进行场检。”一位券商人士透露,工商银行、建设银行、招商证券、国泰君安、中信证券等都在拟试点机构名单之中。

“在场检过程中,运营外包商及基金公司都要接受检查,将运营外包出去的基金公司,部分事项由外包服务商来履行,如系统、人员及场地的准备工作。”上述券商人士表示。

一位券商人士透露,一些托管业务规模较大的券商在积极准备。未来公募运营外包业务潜在空间很大,有实力的机构都希望获得资格。

“2017年招商证券试水公募基金运营外包,不少同行表现出很大的兴趣,有的银行成立了运营外包处。但随后一两年,新基金公司设立速度放缓,对运营外包需求较少,银行已经成立的运营外包处,维持不了成本开支,运营外包之事都搁置下来。”一位国有银行人士说。

据上述国有银行人士介绍,目前银行及券商的外包业务主要用于私募及基金专户。相比银行,券商对外包业务更为积极。“新设立的基金公司都采用券商结算模式,券商正好可以把专户外包、经纪业务打包营销。”据其介绍,他所在银行与基金业协会沟通过申请公募基金运营外包事宜,也会考虑申请相关业务资格。

一位基金公司市场部人士看好公募运营外包业务的发展前景。“运营外包对新基金公司吸引力很大。基金公司的后台运营成本很高,未来随着公司规模扩大,产品数量增加,成本更是会逐级上升。若是有成熟的服务商,对于基金公司而言,何乐而不为呢?”

据其了解,目前部分“私转公”的基金公司,在私募阶段的运营均采取外包模式。申请公募资格时,为达到相关要求,才自己运营。事实上,部分专户产品还是继续沿用外包模式。

一位次新基金公司市场部人士表示,有的基金公司将TA、估值、清算等运营业务外包出去,可以节约不少成本。他认为,资产管理行业要聚焦资产管理业务,其它事情可以外包,让专业人做专业的事情。

“运营外包不会影响基金公司业务开拓、产品研发、投资研究等业务,只是关系到后台的运营效率及成本平衡问题。”一位基金公司产品部人士说。他认为,不同规模的基金公司对运营外包的态度有所不同。“大公司有自己的运营团队,不会大规模裁员,且大公司业务较为复杂,涵盖公募、专户、ETF、封闭式基金、摊余成本法定开债基,转为外包业务比较困难。而且,自己运营响应速度要快一些。相比之下,运营外包更适合新基金公司,部分新公司只有股票或债券基金,若不打算开展复杂业务,运营外包是比较合适的模式。”

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